注冊(cè)成立貿(mào)易公司，打著“現(xiàn)貨交易”的名義，以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易等常見(jiàn)的期貨交易方式進(jìn)行所謂的紅酒交易，交易金額達(dá)1億元。8月24日，三秦都市報(bào)記者從未央?yún)^(qū)檢察院獲悉，西安首例期（現(xiàn)）貨非法經(jīng)營(yíng)案已完成批捕程序。嫌疑人閆某、葉某等6人被未央?yún)^(qū)檢察院依法批捕。
2017年3月，犯罪嫌疑人閆某注冊(cè)成立了陜西某某貿(mào)易有限公司，糾集葉某、任某等人，在未獲許可的情況下經(jīng)營(yíng)一個(gè)名為“××電商訂購(gòu)系統(tǒng)”的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行紅酒交易。犯罪嫌疑人打著“現(xiàn)貨交易”的名義，以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易等常見(jiàn)的期貨交易方式進(jìn)行所謂紅酒交易。從2017年3月到6月，該平臺(tái)共有注冊(cè)賬號(hào)2300余個(gè)，客戶入金4000余萬(wàn)元，交易金額1億元。6月底，部分客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。經(jīng)過(guò)縝密偵查，公安機(jī)關(guān)依法將閆某、葉某、任某等六名犯罪嫌疑人逐一抓獲歸案。
鑒于該案屬于新型犯罪，案件涉及面廣，未央?yún)^(qū)檢察院指派專人提前介入案件的偵查活動(dòng)。承辦檢察官提前了解案情，研習(xí)相關(guān)經(jīng)濟(jì)知識(shí)，在最短時(shí)間內(nèi)把握案件性質(zhì)。犯罪嫌疑人刻意修改了相關(guān)交易規(guī)則，加入現(xiàn)貨交割的規(guī)定以逃避法律制裁，此行為性質(zhì)認(rèn)定方面存在變相期貨交易與現(xiàn)貨交易之爭(zhēng)，能否認(rèn)定其違法經(jīng)營(yíng)期貨，實(shí)踐中尚沒(méi)有定論。此案辦理過(guò)程中，承辦檢察官?gòu)V泛查閱各項(xiàng)法律規(guī)定，并與科室干警討論研究認(rèn)為，犯罪嫌疑人在未取得國(guó)家金融部門(mén)授權(quán)的情況下，不論經(jīng)營(yíng)期貨還是現(xiàn)貨，都無(wú)權(quán)采用集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易等方式，認(rèn)定犯罪嫌疑人的行為涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。
辦案檢察官介紹，根據(jù)刑法第二百二十五條規(guī)定，未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的；買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的等，都屬于非法經(jīng)營(yíng)罪的犯罪行為之一。擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。
檢察官提示，投資者在選擇投資產(chǎn)品時(shí)一定要堅(jiān)持理性投資，不要盲目相信所謂“高收益、高回報(bào)”的承諾，面對(duì)所謂“一夜暴富”的投資機(jī)會(huì)時(shí)，要加以辨識(shí)，擺正心態(tài)，選擇正規(guī)、合法的投資渠道。
本報(bào)記者謝斌
